美国SEC监管的RIA牌照如何申请

RIA牌照一般用于外汇平台申请的，它是一个投资顾问牌照，拥有这块牌照平台就可以向你的客户提供投资咨询。下面小编带大家了解一下他的申请流程。

申请前的准备资料:

一、海外公司信息:申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。

二、公司及董事的良好记录：公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。

三、商业运营以及合规报告：申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

RIA牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书；

2.公司注册文件：

美国公司注册证明文件；

公司的章程；

董事的户照；

公司业务说明报告；

3.系统报备：

注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

填写牌照的申请报告

填写SEC的问卷调查报告

代理申请的声明；

合规报告等其他资料。

这块牌照目前国内外汇平台拿到的不多，申请难度中上等，时间大约需要2-3个月左右，含金量还是可以的。