美国投资顾问（RIA）牌照申请百科

美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证券会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。

美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。

申请RIA牌照需要的资料：

1. 一份牌照的办理委托书；

2.公司注册问题文件：

3.美国公司注册证明文件；

4.公司的章程；

5.董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：

8.注册金融行业管理委员会的 WebCRD/IARD

9.填写牌照的申请报告卓志代写；

10.填写SEC的问卷调查报告卓志代写。

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。