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私募备案的高管要哪些要求和条件

发布时间:2020-09-22 18:16:47
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私募备案的高管要哪些要求和条件   


中基协对私募备案的要求越来越高,其中高管的任职资质是基金业协会重点关注的问题之一,会直接影响到能否备案成功,下面简单整理了一下关于高管的任职要求,如果您正准备做私募备案,因为高管风控不知道去哪里寻找而正在烦恼,可以直接联系咨询经典世纪康丹,帮您解决没有高管的疑难之忧。


私募基金管理人需要几名高管?

根据基金业协会的反馈来看,私募证券投资基金管理人需要3名高管,即:法定代表人、风控负责人及基金经理。私募股权投资基金管理人至少需要2名高管,即:法定代表人及风控负责人。

高级管理人员应当遵守4点要求:

1、不得在非关联的私募机构兼职;

2、在关联私募机构见职的,协会可以要求其说明在关联机构见职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构见职的高级管理人员履职情况;

3、对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;

4、私募管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。


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