承接私募基金管理人备案及备案要求介绍

承接私募基金管理人备案及备案要求介绍  李金婵

中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)于2019年12月23日发布了《私募投资基金备案须知》(下称“新版备案须知”、“备案须知”),相较于基金业协会于2018年1月12日发布的《私募投资基金备案须知》(下称“旧版备案须知”),新版备案须知从法律依据、募集行为、合格投资者、特殊目的载体的监管以及各种类型私募基金的特殊备案要求等方面新增或者修改了很多内容。此次新版备案须知的发布与实施,对进一步完善私募投资基金在资管新规大背景下的运作、全面规范私募行业的发行与管理具有重要的里程碑式的意义。

私募基金备案申请需要的材料:                                          

1、营业执照 ;

2、基金招募说明书 ;

3、基金风险揭示 ;

4、投资者承诺函 ;

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明);

6、基金合同/合伙协议/公司章程   ;

7、委托管理协议(若有);   

8、基金托管协议(若有);  

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额对销售业务的管理制度 ;    

10、对份额登记业务的管理制度 ;

11、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明  

12、销售监管机构监督协议;

13、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片 ;

14、验资报告,资产负债表、利润表 ;

15、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员;

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