加拿大IIROC监管牌照的申请条件

今天我们来了解一下牌照中国家监管可以说是全球最独特的监管牌照——加拿大IIROC牌照，也可以说监管环境是世界上最严格的环境之一，这个国家就是——加拿大。

国内对加拿大外汇市场的了解尤其是对加拿大在外汇交易的监管方面了解的不太多，而现在国内也很少有加拿大的外汇经纪商向国内的客户提供服务。为何说加拿大的监管结构独特？因为据MMIG小编所知，加拿大是由联邦政府与各地省政府的相结合的监管制度，没有全国性的监管机构，设立的各种省级监管机构，今天要介绍的加拿大投资业监管组织(IIROC)也在该结构的中心。加拿大监管环境的另外一个独特点是由IIROC负责决定外汇业每个货币对合适的账户杠杆率。

在这里MMIG小编需要提醒外汇经纪商注意的是，由于加拿大对外汇保证金交易的态度比较谨慎和严格，因此在加拿大交易外汇保证金，不仅没有欧洲国家的200倍的高杠杆，也没有美国的50倍杠杆，在加拿大，外汇保证金交易杠杆一般都在30倍以下。所以想要申请加拿大外汇监管的经纪商要格外考虑到这一点。MMIG为经纪商提供过外汇监管牌照的办理，曾经申请的牌照包括英国、美国、新西兰等多个国家和地区，成功打造了大量互联网金融明星企业与众多知名外汇经纪商。

IIROC简介

IIROC，Investment Industry Regulatory Organization of Canada简称，中文可译作“投资行业监管组织”。IIROC是国家自我监管组织，负责所有的投资商和在加拿大的债务和股权交易市场的交易活动。加拿大市场监管服务公司的投资交易商协会创建于2008年，IIROC设置高质量的监管和投资行业标准，保护投资者和加强市场的完整性，同时保持高效和有竞争力的资本市场。

IIROC是全国性自律机构，监管所有投资交易人员和债务及资产的投资活动，以高标准保护投资者和加强市场整合，同时维护有效竞争的资本市场，通过建立和履行政策来规范市场参与者和其雇员来实施监管责任。IIROC执行其监管职责，通过制定和执行规则的熟练程度，商业和金融行为的经销商企业和他们在册职工，并通过制定和执行关于加拿大的股权交易市场上的交易活动的市场诚信规则。

IIROC 主要职责

1．建立高标准的管理原则；

2．通过教育程序，确保已注册的投资顾问的能力能够适应市场需要； 

3．进行财务规定的检查，确保公司有足够的资金； 

4．通过检查公司的咨询和交易流程确保其商业行为合规； 

5．进行监察，确保市场的交易履行证券交易规则； 

6．处罚违反规则的市场参与者

IIROC牌照申请要求

加拿大投资行业监管组织（IIROC）对外汇和所有证券实施同样的交易法律规定。对外汇交易商和相关经纪商，IIROC提出了最低资本金要求（前者是250，000加元，后者是75，000加元）。同时，IIROC颁布了其他一些法令，控制客户的交易风险。通过限制交易杠杆（基于对某一币种波动性和流动性要求，对即期风险保证金做出评估，以确定是否采用限制政策），保护客户利益，防止赌场风格的过度投机。并且，为了防止交易者受到经纪商破产的伤害，它还为每个交易者提供了第三方承保的100万加元数额的金融保险。