香港金融1-10号牌照申请类型

香港作为重要的国际金融中心，经济飞速发展，很多国内的朋友都在香港开展业务，以香港作为海外市场的跳板。金融交易牌照在国内还是不被许可的，在香港是有金融牌照管理制度的，开展不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质，若该公司没有相关牌照，则安全性没法保证，不可投资。目前香港证监会颁发10种牌照。

为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理。

1号牌：证券交易

1、为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务。2、为客户买卖债券。3、为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

相当于内地证券公司，为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照，才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

2号牌：期货合约交易

1、为客户提供指数或商品期货的买卖服务。2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。3、为客户买入或沽出期货合约。

相当于内地期货公司，为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照，才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。

3号牌：杠杆式外汇交易

以保证金形式为客户提供外汇交易，只有获得3号牌照，机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌：针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

5号牌：针对期货合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。2、发出有关期货合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议，发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌：针对机构融资提供意见

1、为上市申请人担任首次公开招股的保荐人。2、针对《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见。3、针对《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌：提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线上交易服务，目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务，类似于国内的证券融资，通常拥有1号牌也提供这种融资服务。

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

10号牌：提供信贷评级服务

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。

申牌

提供资产管理、以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金；9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

要求

1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司；

2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险；

3、就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动；

4、就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务；

5、机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事；

6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试 ；

以下条件将作为申牌参考

1. 财政状况及偿付能力·

2. 学历或其他资历或经验·

3. 是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动

4. 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性

办理牌照所需流程：

1.申请人的申请及声明表格

2.申请人具备惯例放债业务能力的文件证明

3.申请人财务状况的文件证明

4.拟用作经营放债业务的处所的租约及平面图

5.业主对于处所拟用作经营放债业务所给予的书面许可

6.由屋宇署签发的 ‘占用许可证’

7.于土地注册处所查册处所的《土地登记册》

8.周年申报表（如申请人为公司）

办理牌照所需资料及我方提供服务：

1. 股东：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司， 有实际

的商业办公地址、电话及银行账户，董事提供资产证明，无犯罪记录证明，商业计划

书等等；

2. 办公室及地址：位置需要在香港CBD中心区，租约及缴纳厘印税、公司水牌； 办公室架构图（办公位置规划图） 及图片；

3. 商业合约：公司与其他商业机构的合同（要三份）。（此点可由我方提供）；

4. 公司董事：在申请牌照时，执行董事必须为RO（此点可由我方提供）； 申请方的董事为非执行董事；

5. 负责人员（RO）：申请1号牌至少需要2名RO，必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。（此点可由我方提供）牌照申请时间6-12个月左右。