中基协私募备案要求及流程介绍

中基协私募备案要求及流程介绍

中基协私募备案是指私募基金管理人根据《私募基金管理人登记和私募基金备案管理办法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规规定，将自己所管理的私募基金备案注册到中国证监会下属的中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）备案系统中。

中基协私募基金备案的一些关键要求：

管理人登记要求：

实缴货币资本不低于1000万元人民币。

专职员工不少于5人。

高管需具备相应的投资经验和良好信用记录。

基金备案要求：

私募基金初始募资规模不低于1000万元。

私募基金应当约定明确的存续期，私募股权基金存续期不得少于5年。

投资范围：

私募股权基金可投资于未上市企业股权等。

私募证券基金可投资于股票、债券等。

托管要求：

私募证券基金、契约型私募股权基金应进行托管。

信息披露：

私募基金管理人应向投资者披露基金的详细信息，包括投资策略、费用、收益分配等。

风险揭示：

私募基金管理人应向投资者进行书面风险揭示。

基金治理：

私募基金管理人应建立健全关联交易管理制度。

基金名称：

私募基金的名称应符合相关规定，不得误导投资者。

出资能力证明：

协会可能要求提供投资者的出资能力证明。

备案流程：

私募基金管理人应在募集完毕后20个工作日内报送材料办理备案。

自律管理：

协会对私募基金实施自律管理，要求管理人持续报送相关信息。

差异化管理：

对于创业投资基金等特殊类型的私募基金，协会提供差异化自律管理服务。

化运作要求：

若同一控股股东控制多家私募基金管理人，需满足协会的相关规定。

专业化运营：

私募基金管理人应遵循专业化运营原则，主营业务清晰。

出资份额或实际控制权的稳定性：

私募基金管理人的股权、财产份额或实际控制权自登记起3年内不得转让，除非特定情况。

管理团队稳定性：

高管人员应持续符合任职要求，保持管理团队稳定。

主营业务：

1、工商业务：公司注册、公司变更、公司注销、公司地址等；

2、执照收转：北京公司执照收购转让（停批公司执照转让）；

3、核名业务：工商总局核名、疑难核名、加急核名等；

4、资金业务：显账、增资验资、垠行冲量等；

5、财务税务业务：记账报税、税务登记、企业年报等；

6、异常解除业务：注册地址异常、企业年报异常、税务异常解除等；