金交所挂牌产品安全

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金交所的监管

通过了解了“金交所”的由来，我们可以得知“金交所”主要是金融办和地方政府批准成立的。那么金交所的监管部门是谁，“金交所”的职能又有哪些呢？小编翻查了国务院相关的条例约定，发现国务院规定“金交所”归属地方政府负责监管，由当地金融办实质负责监管。但是其业务本质并不脱离一行三会对金融体系的整体监管，最终由证监会牵头的部际联席会议出面负责整体监管。

小编整理了国务院下发与金交所相关的文件，发现其中对于金交所的业务范围约定，主要由2011年发布的“38号文”，2012年下发的“37号文”和2017年下发的“64号文”组成。

其中，对于“金交所”产品的主要约定如下：

1. “金交所”属于si目类产品，不得公开发行；

2.“金交所”每个产品的累计权益持有人上限不得超过200人；

3. “金交所”产品不能在互联网上销售；

简单来说，“金交所”产品是一种面向少数投资者的si目类产品，其主要交易方式是线下交易。

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金交所产品风控

1.金交所，管理人，银行三方共管账户。

2.金交对发行方，融资方，担保方均有资质要求。

3.金交所对融资方担保方均有资料要求。例如（三证合一营业执照，近三个月财务报表，近三年审计报告，每季度更新财务报表，每年更新审计报告，其他相关报告如出货单，提货单等海关单据

4.客户可以通过交易所网站查询具体资料（确认书，认购协议，备案函，挂牌函）

5.第三方增信（一般会有担保公司担保）

对于投资人来讲，要实现更好的资产配置，多元化资产配置当中，金交所产品，底层资产丰富，可以直接接触更优质的企业资产，从而帮助投资者获得更多投资机会。

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鼎昇（北京）企业管理有限公司

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