白俄罗斯NBRB合规牌照申请

白俄罗斯NBRB合规牌照申请

白俄罗斯共和国国家银行(NATIONAL BANK OF THE REPUBLIC OF BELARUS,简称NBRB)是白俄罗斯的中央银行,位于首都明斯克。 

白俄罗斯NBRB的主要职责包括发行法定货币、制定和实施货币政策等。

外汇公司要想获得该机构授权,则注册资金不得少于20亿卢布,拥有独立账户并将不少于50%的客户资金存放于白俄罗斯当地银行。

申请该许可牌照156的平台必须使用6991白俄罗斯国家认证3780的外汇交易软件,且保存详细的交易记录。

牌照申请:

一、申请要求:

1、注册资金:开展包括交割OTC金融工具在内的业务(场外外汇市场活动),资本不少于20万新白俄罗斯卢布,合约人民币60万。

2、组织架构:

(1)NBRB要求受监管外汇公司必须设立内部控制系统以及风险管理系统,包括合规员工,高质信息系统以及能够用于获取分析传达的保护信息的软件硬件设备等。

(2)管理人员需在法律或经济领域有更高教育经历。

(3)此外,关于商业价值要求,实体参与人员需要在最近两年劳工合同期间内无信誉损失;无违反财产及商业运营法规操作;无犯罪嫌疑或者被起诉记录。

3、实体办公室

NBRB要求,牌照申请公司/法人必须在方式设立实体办公室。

注册外汇公司的可以包括以下三种实体:

(1)国家外汇中心;

(2)银行

(3)非银行金融机构

二、申请流程:

注册成为外汇公司的法律实体需要网NBRN递交以下资料:

(1)注册申请表;

(2)法律实体关系证明复印件;

(3)法律实体有限资本证明复印件;

(4)法律实体管理人员及内部组织架构官员的合规要求证明复印件;

(5)法律实体创始人(参与人员)商业价值证明复印件;

(6)法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的服务记录复印件;

注:NBRB拒绝接受任何不完整提交文件的法律实体的申请。

三、申请时长:

自收到外汇公司的申请材料后,NBRB在30个工作日内对资料进行审核并作出批准与否的决定。针对已经通过的神格的公司,NBRB在至少3个工作日后将其登记。