申请英国FCA监管的AR牌照的条件如何

英国FCA监管牌照有多严格相信做外汇经纪商的朋友都知道，能拥有一个FCA监管牌照是多么自豪的一件事。FCA监管的金融公司提供服务给客户，包括所有的零售和机构金融服务公司，从而保持英国金融市场的完整性。FCA前称为FSA，目前以担保责任有限公司的形式运作。FCA拥有强大的权利，包括监管与金融产品推广相关的行为。它可以确定产品的最低标准并对产品做出要求。并且它有权对于机构或者个人做出调查。除此以外，FCA有权利禁止金融产品上市；在它发现公司的推广内容有误导消费者的情况下，也有权要求公司立刻撤回或者修改。

经纪商如果想要持有FCA全牌照，必须经过FCA审核，并且在英国设有实体办公室。这种多数都是“有权持有客户资金”的，而且其客户也能够享受英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护。这才是经纪商和投资者们所青睐的FCA牌照。

英国AR牌照制度

英国金融市场行为监管局（FCA）的定义是：AR指的是扮演FCA直接监管经纪商代理的一家公司或个人。那么FCA直接监管经纪商就成为AR的主体。AR和主体经纪商之间必须有书面合约，主体经纪商将对AR的合规性完全负责，包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户，因此，主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成为其AR。

CA AR的权限

一、投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）

客户类型：合格交易对手，专业人士，代表某些证券的类商品期货类商品期权和商品期货。合同的期权的类投资证书（不包括价差押注和，滚动现货外汇合约及二元押注）债券期货（不包括商品期货及滚动现货外汇合约政府及公共安全期权（不包括商品期权及商品期货期权）投资权益（合约投资）权益投资（证券）滚动现货外汇合约股票，价差单位

二、安排（促成）投资交易

客户类型：合格交易对手

专业：零售（投资）投资类型

证书代表某些证券商品期货商品期权和商品期货合约期权的差额（不包括价差押注和，滚动现货外汇合约和二元押注） 

三、债券期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）政府和公共安全，期权（不包括商品期权和商品期货期权）

四、投资权或权益（基于合同的投资）

投资权或权益（证券）滚动现货外汇合同股份价差

安排资产的保护和管理

客户类型：合格交易对手，专业：零售（投资）

投资类型：证书，代表某些证券

商品期货：①商品期权和商品期货，②合约期权的差异（不包括价差押注和，滚动现货外汇合约及二元押注）③债券期货（不包括商品期货及滚动现货外汇合约）政府及公安

五、期权（不包括商品期权和商品期货期权）

投资权或权益（基于合同的投资）

投资权或权益（证券

滚动现货外汇合同、股份、价差、单位、权证以代理身份进行投资交易

客户类型：合格交易对手

专业：零售（投资）

投资类型：证书，代表某些证券商品期货、商品期权和商品期货、合约的期权（不包括价差押注和滚动现货外汇合约以及二元押注）、债券、期货（不包括商品期货和滚动即期外汇合约）政府和公共安全

六、股票

价差押注

单位：权证限制

为投资交易作出安排

客户类型：合格交易对手

专业：零售（投资）投资类型，证书代表某些证券，商品期货，商品期权和商品期货，合约期权的差异（不包括价差押注和，滚动即期外汇合约和二元押注债券

 七、期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）

政府和公共安全期权（不包括商品期权和商品期货期权）

投资权益（基于合同的投资）

投资权益（证券）滚动现货外汇合约股份差价押注股权证对（两者）的权利或权益进行限制。

八、管理投资

客户类型：专业投资类型

证书，代表某些证券商品期货商品期权和商品期货合约的期权，以区别（不包括价差押注和滚动现货外汇合约以及二元押注）债券期货（不包括商品期货和滚动即期外汇合约）

政府和公共安全期权（不包括商品期权和商品期货期权）投资权或权益（基于合同的投资）投资权或权益（证券）滚动现货外汇合同股票价差押注单位权证，限制在（两者）。

注册申请英国FCA的成立要求：

– 英国公司注册;

– 与公司股东及/或董事（根据您的要求）提供援助;

– 英国办公用房；

– FCA申请提交;

– 英国银行账户;

一家拿到FCA全牌监管的经纪商，应当可以在查询页找到如下这些信息：

1、FCA上显示的公司全称和你所看到的公司名称完全一致

2、授权状态为Authorised

3、具有监管牌照号

4、写明this firm may be able to hold or control money from its customers,即该公司有权持有用户资金

5、写明在公司倒闭/破产的情况下，FSCS能为客户提供赔偿

6、联络信息中的网址与该经纪商宣称的官网一致

7、许可经营范围包括Rolling spot forex contract，即现货外汇交易

申请英国FCA监管的AR牌照需要的资料：

（1）英国公司名称   全英文大写

（2）董事身份证、护照照片

（3）地址证明

（4）无犯罪记录证明

（5）手持证件照片

申请时间：2个月左右