西班牙CNMV监管牌照介绍

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作者：A汉 汉 汉（来自豆瓣）

CNMV的简介：西班牙国家证券市场委员会（CNMV）是监察西班牙证券交易市场的机构，他可以对西班牙证券市场的所有参与者的一切活动进行监管。西班牙国家证券市场委员会（CNMV）是根据西班牙证券市场法而成立的，西班牙证券市场法是西班牙金融系统证券市场深入改革的产物之一。

1998年第37部法律对上述西班牙证券市场法进行了更新和完善，初步建立了西班牙证券市场的监管构架。这个构架符合欧盟监管的要求，有利于发展欧洲的证券市场。西班牙的金融监管和监控系统，现代而高效，并且正在向更加完善的层次迈进。金融市场，新趋势不断涌现，这给金融监管提出了更好的修改要求。CNMV将会通过精简机构设置和程序，提高自身的监管效率，同时，这也是CNMV在接下来几年中发展的方向。与此同时，CNMV做好鼓励市场整合和促进创新与竞争这两个目标之间的平衡。一方面，CNMV将建立适当的投资者保护体系，另一方面，CNMV将努力使这个“适当”做到“良好的调节”。

CNMV的目标：西班牙国家证券市场委员会（CNMV）的目标是要确保在西班牙市场的透明度和形成正确的价格，并保护投资者。为了实现上述目标，CNMV会使用任何方式，披露相关的信息；同时，CNMV会借助科技进步力量，运用先进的计算机监测设备监管市场参与者的活动。西班牙国家证券市场委员会（CNMV）工作的最大受益者是西班牙投资者，因为CNMV的工作目标就是给西班牙投资者提供足够的保护。因此，CNMV的工作重点是提高向市场所披露的信息的质量，并努力做好审计工作和提高公司董事和高管们的薪酬。当然，CNMV也会花大力气侦查未注册的中介机构的非法活动。

CNMV的监管对象：西班牙国家证券市场委员会（CNMV）的监管行为会涉及到公司公募发行证券、证券二级市场和投资服务公司。CNMV也对公司及投资公司进行审慎监管，以确保投资者的交易安全，证券体系中具有足够的偿付能力。这里所的公司及投资公司具体如下所示：1、集体投资计划类别，具体包括：证券和房地产投资公司，证券和房地产投资基金以及证券和房地产投资管理公司。2、主要从事买卖证券的经纪商和交易商。3、侧重于管理个人以证券为主的资产的投资组合管理公司。西班牙国家证券市场委员会（CNMV）通过全国证券编号机构（National Securities Numbering Agency）给西班牙所有的发行证券颁发ISIN号和CFI 号，这两种号已经被国际社会所承认。