澳大利亚ASIC牌照监管范围简介

澳洲金融监管局ASIC（Australian Securities and Investments Commission）中文全称：澳大利亚证券投资委员会，实行新的市场监管政策，将在原先的高规格的监管体系基础上，进一步大幅提升了对金融企业获取AFSL（Australian Financial Services Licence ，中文：澳洲金融服务牌照）监管牌照的净资本要求门槛，进一步加强其对外汇和差价合约CFD等产品的监管。

作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分：

1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。

2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品，及保险服务。

随着外汇交易市场的发展,ASIC也在不断的完善体制，而且对所监管的金融机构越来越严格。

澳洲ASIC牌照的优势：

1、在金融运作中，协助和保护零售商和客户；

2、建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心；

3、促进国际金融资本流动和国际执行；

4、管理国内外全球性的金融混乱；

5、提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平；

6、通过新技术和流程提高服务和减少成本。