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私募证券基金投资管理人登记及备案条件及费用

发布时间:2020-09-30 16:04:04
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私募证券基金投资管理人登记及备案条件及费用     孔令恩  

 

私募基金管理备案其实就是私募基金管理人登记,其主体需要是一家投资管理类公司,一般多数投资者喜欢选择基金管理公司或者股权基金类公司, 并且符合协会备案基本要求的。 需要出具《法律意见书》,专业的会计师事务所出具财务《审计报告》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记, 最后中基协审核通过后, 即可申请私募基金牌照,由于现在正在申请牌照难度加大,所以需要寻找靠谱的机构出具《法律意见书》,它直接决定申请的时间。

 

证券备案的要求:(没有的我们可以提供) 

1:高管资格从事证券类的私募必须至少有3名高管具有基金从业资格 

2:经营范围满足要求即可 

3:注册资本实缴资本超过注册资本的25% 

4:办公条件需要有实际的办公地址 

5:高管人员至少有5-10的员工 

6:制度性文件按照协会和公司自身情况

 

私募基金公司备案流程
1、基金管理人登记
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
2、基金备案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

3、人员管理
私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4、备案时间及要求
私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

 

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