北京私募基金备案申请要求及办理流程

私募基金备案其实分为两大部分,一个部分是私募基金管理人备案,这个部分机构就是入选中国证券投资基金业协会的会员,完成登记备案的办理手续。另外一个部分就是发行私募基金产品,并且到中基协提交基金产品的相关材料,只有通过备案的私募基金产品才能正常地向特定人群进行集资。这两个部分缺一不可,而且顺序不能搞反。以下我们重点回答一些私募基金备案过程中常见的疑问。

1,如果机构的从业人员不足够,基金从业资格的数量不满足,那么能否继续进行私募基金备案?

不行,高管的从业资格是私募基金管理人备案的重头戏,高管不仅要满足基金从业资格,而且要满足的征信要求,三年之内没有留下任何的诚信污点。那么回到主体,如果私募基金备案的基金管理人机构的从业资格数量不满足,要怎么办。一般来说,现在都是采取挂靠的形式,这方面的资源汇域国际能够提供部分品质的基金从业人士的挂靠资源。

2,用以私募基金备案的公司能够与其它金融牌照产生关联?

不能,这个在尽职调查会有严格的说明,关联方也就是公司的母公司不能从事民间借贷,小额贷款,房地产开发,保理等等业务,否则这些平台很容易会与私募基金备案产品产生利益输送,关联交易等等金融问题。

3,私募基金备案的难度大不大?

应该说,现在证券类的私募基金备案难度特别大,哪怕是一些大机构的私募证券投资基金产品都是不批的,现在更加吃香的是私募股权投资基金,一方面是政策的扶持,一方面是私募股权投资更注重的是价值投资,更加稳重和具有获利的可能性。

4.进行私募基金登记备案的时候,主要需要向中基协提供什么信息?

办理登记备案的时候,需要提供的材料主要有该私募基金产品的主要投资方向,以及注明该基金产品的类型。需要提供基金合同,公司章程,基金招募说明书,风险揭示书(这里应该包含所有投资人的签名),如果基金是以公司或者合伙等企业的形式设立的话,还要提供该基金壳公司的营业执照,公司制度等等文件。基本上可以说报送的信息必须涵盖资金募集阶段,经营阶段的方方面面的细节。

5.进行私募基金登记备案大约需要多长的时间才能完成办理?

基金业协会的私募基金产品的审核在所有申请材料都已经提交完成之后,这个审核的时长大约是在一个月的时间,如果通过了申请的话,将会在基金业协会上进行公示。如果不通过的话,有两种可能,一种是被中基协直接驳回申请办理请求,另外一种是要求补充具体的私募基金登记备案的材料。