海南私募牌照备案需要资料

海南私募牌照备案需要资料  李金婵

私募牌照备案在哪个地区来说，流程、要求、所需材料都是差不多的，现在大部分地区都已经停止办理备案业务了，只有几个地区还可以，我们都知道私募备案不是简单的事情，很多老板都是反复的在做，最后无功而返，耽误大量时间和财力，可畏得不偿失。如果您第一次做，请一定要找一家信任的机构来完成，我公司主营私募牌照备案、收购、转让业务，有丰富的经验和过硬的团队，一定能帮到您，如果您有需要，欢迎来电详询。

公司现有北京、上海、深圳、珠海等地私募牌照，如有需要请来电咨询。

我是经典世纪集团李金婵--

私募基金产品备案上传材料

1《承诺》。需按照中基协模板，且产品名称需完整准确填写。

2、计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)。需经过人盖意，是基金人撰写的说明自身优势和投资活动的文件，用于招募基金检投资者参与基金投资

《基金销售协议(盖章)》。需经过人盖章，但基金存在委托募集时则不需提交此文件

4、基金合同/合伙协议/公司章程2019年12月22日，中基协正式发布基金合同指引1-3号指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引。作为基金人和潜在投资者后续商务谈判的基础，常见的基金条款主要包括:

A经营/投资范围条款。约定投资期、投资范围、投资、循环投资等:

B成本条款。费是基金人收取的费用，可按资金承诺比例收取或基于基金预算收取:

C利润分配条款包括收益分配、门槛收益率追赶、业绩报酬比例、回拨机制等:

D咨金承诺，也即认缴规模，是其投资者承诺的要投入一只基金总资金的额度，一般要求投资者在做出承诺的同时，基金人也要承诺投入资金

E缴款安排。承诺投入股权投资基金的资金通常并非一次性汇入基金，而是在需要进行投资的时候由人向投资人提出缴款要求;

F退出与份额转让。股权投资基金运作时间长，基金人与投资者会就基金扩募与缩尊，份额退出、份额转让、基金清算进行和约束)

5、《基金风险揭示书》。半开放式模版，需在中基协发布的模版基础上结合自身产品实际情况进行修改:

6、《托管协议》。当前公司型基金和合伙型基金在法律层面并未要求必须托管，只有契约型基金必须托管，因此托管协议不是必备要件，如果基金选择不托管，中基协反馈意见会要求上传所有投资者签署的《无托管协议》，《无托管协议》中需要明确说明本基金无托管。按照基金合同指引，无托管的基金性产品，需要在基金合同内说明基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。

7《电子合服务协议》。若采用电子合同，则需要签署此协议。

8产品架构图。半开放式模版，需在中基协发布的模版基础上结合自身产品实际情况进行修改:

实缴出资证明及基金成立日期证明。有托管的以托管行出具的加盖公章的资金到账通知书为准，无托管可以使用回单，会计事务所出具的验资证明等第三方出具的证明。

10投资基金投资者风险问卷根据《投资基募集行为办法》第1820条规定，对于特定对象的风险识别能力和风险承担能力进行的评估，其结果有限不得超过3年，逾期再次向投资者推介基时，需重新进行投资者风险评估。同一基产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。

11基金的工商工示信息截图。属于备案必备文件，在企业信用信息公示将企业的基本工商信息页面截图即可。根据《投资基金募集行为办法》规定，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期，回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书

特别提示:一是风险揭示书拟定应参照《投资基金募行为办法》附件2指引所示格式，涵盖指引所列内容，并与产品合同风险揭示章节主要内容一致。二是投资者对声明部分逐条签署，终由投资者经办人员、募集机构三方签字、盖章。

12募集结算资金专用协议或相关证明文件。

按照《投资基金募集行为办法》(2016)第13条第2款的规定取得基金销售业务资格的商业、公司等金融机构，可以在同一基金的募集中同时作为募集机构与机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。如果募集机构不属于取得基销售业务资格的商业、公司等金融机构，则应当与机构签署协议，明确对基金募集结算资金专用的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。机构应当按照法律法规和协议的约定，对募集结算资金专用实施有效，承障基金募集结算资金划转安全的连带责任。

13其他相关材料。

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