马耳他MFSA牌照办理

外汇行业是国际市场上最具活力的行业之一，每年交易数万亿美元。马耳他已经建立了自己的信誉良好的金融中心，吸引了大量的外汇投资公司，包括一些家喻户晓的公司，比如：BLUE SUISSE， NSFX ，AKFX 就受MFSA进行外汇监管。下面就讲马耳他MFSA牌照的分类及申请情况。
投资服务许可证分为（4）类，如下所示：
1a类
许可证持有人被授权接收和传送与一种或多种金融工具有关的订单，或提供投资建议和/或放置工具而没有坚定的承诺基础，但不持有或控制客户的金钱或客户的资产；
1b类
执照持有人被授权接收和传送有关一种或多种工具的订单，或提供有关一种或多种工具的投资建议，或在没有确定承诺基础的情况下仅针对专业客户和/或合格对手方放置工具但不持有或控制客户资金或客户的资产；
2类
许可证持有人有权提供任何投资服务，并持有或控制客户的资金或客户的资产，但不得经营多边贸易工具或为自己的账户进行交易或以坚定承诺为基础进行承销或配售工具；
3类
授权提供任何投资服务并持有和控制客户的钱或客户资产的许可证持有人；
4类
授权担任集体投资计划的受托人或保管人的执照持有人。

自营交易的外汇公司需要获得第3类投资服务许可证，而作为无风险委托人的外汇交易员（“白标合伙人”）–涉及执行两项匹配的交易（一项与客户进行交易，一项与另一项进行抵消交易）委托方）在同一时间和同一价格输入，且该实体充当两项交易的对手方（创收），则只需要获得第2类许可。

从定义上讲，外汇只限于货币交易，但是许可证持有人还可以
（i）为自己的账户交易增设金融工具，并提供个人许可证涵盖的任何其他类型的投资服务；
（ii）如果需要，经营一家投资公司/市场运营商，该公司在多边贸易融资工具（MTF）–第三类许可中集合了第三方在金融工具和货币中的买卖权益。

卓志可提供与许可过程有关的所有服务，包括但不限于以下文件：

填写完整的表格“投资服务许可证申请”；
求职信（申请表中包含的模板）；
审核员确认书（模板包含在申请表中）；
支持董事会决议；
完整的财务资源报表；
许可证颁发后三年的预计损益表和资产负债表；
酌情提供申请人和其他相关公司的最近三年经审计的帐目副本；
申请人的组织章程大纲和细则（或合伙协议）；
保险单和时间表/保险单草稿（如适用）和“保险清单”的样本副本；
为申请人的每个股东，董事和高级管理人员填写的个人调查表（PQ应包括该人的护照的认证副本和行为证明）；
申请人公司股东的组织章程大纲及细则；
图解说明申请人业务的内部运营结构的图表（应显示姓名，报告类别和角色）；
如果申请人的公司/合伙企业构成集团的一部分，则该架构图显示申请人与集团其他成员之间的关系。提交的“家族树”应向最终实益拥有人提供详细信息，显示每个实体所持股份的百分比大小；除非（a）实体拥有一位最终实益拥有人，拥有超过50％的投票权，或者（b）不少于50位最终实益拥有人，而他们之间占投票权的50％以上。如果适用（a）或（b），则仅需提供持有10％或以上的最终实益拥有人的详细信息。