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澳洲ASIC的权限有哪些

发布时间:2021-01-04 14:45:16
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澳洲ASIC牌照是顶级的外汇牌照,想要申请对平台的‌‌实力有很大要求,可以退而求其次选择ASIC的AR牌照。AR,即Appointed Representative,一般可以翻译成委任代表或授权代表(一下全文将简称AR)。
如果一家公司受ASIC直接监管,那么这家公司被称为“委托主体”(Principal),委托主体需要负责确保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不会与AR有任何直接的关系。
作为委托主体的公司还需确保其AR服从ASIC所制定的规则,并对此负全责。此外,委托主体与其AR之间必须签署相关书面合同,以记录双方之间的协议。
在与AR达成协议之前,委托主体公司需要对其个人或公司进行充分的检查,以此来确保AR拥有稳定的资金能力以及其他符合条件的能力。
委托主体公司必须上报所有其委任的AR。此外,在适用的情况下,当AR进行一些被监管的活动时,委托主体必须在此之前批准相关工作人员对活动进行管理。
ASIC监管范围包含:
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务
想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配,毕竟经营范围一致才能产生良好作用。如果想要运营多方面的业务,可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险,所以主体公司对AR的选择也很谨慎,对申请材料非常严格。

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