香港金融牌照分类及办理流程

香港金融牌照分类及申请流程，如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，今天小编结合网络对内地企业在香港申请金融牌照进行梳理汇总，如有不足或错误，欢迎留言指正。

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。

香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。

4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。

获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。

香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。

现实应用

第一类

证券交易

为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务

为客户买卖债券

为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金

配售及包销证券

第二类

期货合约交易

为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务

为客户买入／沽出期货合约

第三类

杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第四类

就证券提供意见

向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见

发出有关证券的研究报告／分析

第五类

就期货合约提供意见

向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

发出有关期货合约的研究报告／分析

第六类

就机构融资提供意见

为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第七类

提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第八类

提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第九类

提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

第十类

提供信贷评级服务

就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

九种牌照的资本要求

如上述两张图可见，第1、2、4、6、9号牌照是热门牌照，无论是申请成为持牌法团还是申请持牌个人的占比较其他牌照大。

其中1号牌照由于是与证券交易有关的牌照，受到了广大券商的热烈欢迎。同时，为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见，很多券商也都会同时持有4号牌照。

2号牌照作为与期货合约交易有关的牌照，若香港的“股指期货通”将期货买卖纳入互联互通系统，相信2号牌需求量的增加会更为迅速。

香港的融资业务蓬勃发展，为了能够就机构融资提供意见，很多机构都需要申请6号牌照。

如若希望针对大客户提供资产管理方面的服务，不管是券商还是资产管理公司都需要申请9号牌照，才能在港正常开展相关服务，因此9号牌照也颇受欢