申请RIA牌照所需的材料是什么

ＲＩＡ牌照是受美国证券交易委员会（ＳＥＣ）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请ＳＥＣ　ＲＩＡ（注册投资顾问（Ｒｅｇｉｓｔｅｒｅｄ　Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　Ａｄｖｉｓｅｒ，ＲＩＡ））牌照，目前大多数获得　ＲＩＡ牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。
如：嘉盛集团（ＧＡＩＮ　Ｃａｐｉｔａｌ　Ｇｒｏｕｐ）
老虎证券（ＵＳ　ＴＩＧＥＲ　ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ，ＩＮＣ．）
盈透证券（Ｉｎｔｅｒａｃｔｉｖｅ　Ｂｒｏｋｅｒｓ）
嘉维证券（ＤｒｉｖｅＷｅａｌｔｈ，　ＬＬＣ）
美国最大加密数字货币交易所平台Ｃｏｉｎｂａｓｅ
中国最大的数字货币投资社区ＴｏｋｅｎＣｌｕｂ（全资收购ＮＥＷ　ＥＮＧＩＮＥ　咨询公司）
宜信财富　海投金融、ＫＩＢ、Ｔｏｋｅｎ　Ｃｌｕｂ、Ｈａｒｂｏｒ等等一系列
申请所需的文件
申请前的准备资料
一、海外公司信息
申请ＳＥＣ　ＲＩＡ牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被ＳＥＣ直接联系的。
二、　公司及董事的良好记录
公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。
三、　员工资质
员工资质也是申请ＳＥＣ　ＲＩＡ牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为ＳＥＣ的个人ＲＩＡ牌照（我司可提供）。
四、　商业运营以及合规报告
申请者要向ＳＥＣ递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、ＡＭＬ、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。ＳＥＣ需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
需要递交给ＳＥＣ审核的资料
１．一份牌照的办理委托书
１．　美国公司注册证明文件；
２．　公司的章程；
３．　董事的护照；
４．　公司业务说明报告；
５．　系统报备；
６．　注册金融行业管理委员会的ＷｅｂＣＲＤ／ＩＡＲＤ系统；
７．　填写牌照的申请报告；
８．　填写ＳＥＣ的问卷调查报告；
９．　代理申请人的声明；
以上所需资料，不便提供可以寻找代办机构协助申请（暗示～你懂得），差不多２～３个月就可以把牌照申请下来。