私募公司列为失联机构处理办法

私募公司被协会列为失联机构处理办法

如果私募公司被协会列为失联机构,应该第一时间和协会取得联系并说明原因,协会证实后可以取消失联公示,更多私募合规运营问题可以随时咨询我们。

    根据协会核查有关情况的需要,通过私募登记备案系统预留的电话、电子邮件及短信方式均无法与你公司取得联系,你公司未在限定时间内回复相关情况说明。限你公司于本公告发出后5个工作日内与协会联系,并回复相关情况说明,逾期则认定为“失联(异常)”私募机构。我协会将在官方网站的“私募管理人分类公示”栏目中对你公司的失联(异常)情况予以公示,同时在私募管理人公示信息中将“失联(异常)”情况予以列示。

为进一步完善私募管理人诚信体系建设,落实差异化自律管理,增强私募管理人自律意识,逐步完善失联公示制度和优化失联私募机构自律机制。自失联机构公告发布之日起,列入失联机构名单的私募管理人,满三个月且仍未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募管理人登记。

已注销的私募管理人和相关当事人,应当根据《证券投资法》、协会相关自律规则的规定和合同的约定,妥善处置在管财产,依法保障投资者的合法利益。协会提醒投资者持续关注私募管理人的诚信合规情况,谨慎做出投资决策,通过合同约定的纠纷解决机制和相关法律途径维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募行业诚信信息记录积累机制,促进行业合规健康发展。

中国证券投资业协会

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