美国监管的SEC牌照申请需要的条件

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试—Series 65。

美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业蕞高主管机关。

美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。

注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”

所需的文件

一、申请前的准备资料

1、海外公司信息

申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。

2、公司及董事的良好记录

公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。

3、员工资质

员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。

4、商业运营以及合规报告

申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

二、需要递交给SEC审核的资料

1、一份牌照的办理委托书： 由该牌照申请公司董事授权大远科技负责牌照办理的委托信；

2、公司注册问题文件；

3、美国公司注册证明文件；

4、公司的章程（如有）；

5、董事的护照；

6、公司业务说明报告；

7、系统报备；

8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9、填写牌照的申请报告；

10、填写SEC的问卷调查报告；

11、代理申请人的声明。

申请美国RIA牌照需要的资料：

（1）公司名称、（全英文）

（2）董事身份证或者护照扫描件

（3）手持证件照片

申请时间：2个月左右，无需保证金无月维

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