申请美国NFA正式会员和非正式会员的流程

NFA是美国金融衍生品行业的自我监管组织，提供创新且有效的监管计划.由CFTC指定为注册期货协会的NFA每天都在努力维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。

美国全国期货协会（National FuturesAssociation---NFA），美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会（CFTC）法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。

1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件。按照《商品交易法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的”联合会员”，这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

首先由NFA工作人员进行初步审查，蕞终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。

美国NFA其实是很难申请的或者说条件很严格，很多平台的说有美国NFA其实可能是在打擦边球。因为美国NFA分正式会员和非正式会员，只要正式会员才有含金量的这是第一点，第二点是美国NFA分为六大类商品池运营商（cpo） 商品交易顾问（cta） 期货委员会商人（fcm） 外汇交易会员（fdm） 介绍经纪人（ib） 掉期交易员（sd），不同类型每年的年费都是不同的，从几百美金到百万美金不等，这也是NFA的主要收入之一。现在NFA会员是3401个，其中还有重叠的（一个主体申请了不同类型会员），可想而知正式会员有多稀少，申请难度有多高。

NFA履行的几项监管职责为：

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与期货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA会员资格

NFA是一个机构 机构里面有很多角色。NFA本身只是一个监管机构，本身没有权限。它的权限主要是因为里面不同的角色。申请不同角色权限就是申请到所谓的NFA牌照权限了。

举个例子：申请成为NFA正式会员以后，你就会拥有其中一项业务权限，就比方说你想申请成为IB，那你就是IB的权限，如果你申请为CPO的话，那他就是CPO的权限，组织本身的话是没有什么权限的。

下面说一下重点如何申请：

申请中樶主要是ap（可以理解为牌照持牌人），这是需要由所申请的会员类型相关专业知识的人来担任ap的。ap是需要去考试的，这个有点类似爱沙尼亚牌照申请时需要去回答问题（仅类似，区别还是挺大的，就像爱沙尼亚牌照一样虽然条件严格，肯定都是有办法的解决的）。

美国NFA牌照目前分两种；一种是非会员，另一种是正式会员的。

非正式会员：是豁免牌照，有监管号，网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。

正式会员：外滙期货牌照，有监管号。网站上显示正式会员，和相关公司信息。申请周期慢，需参加NFA的考试，注册费用高，有维护费用。

申请美国NFA牌照所需材料：

（1）董事提供护照照片

（2）美國公司扫描件

（3）公司未来三年发展规划书

（4）董事履历

（5）个人账单

（6）无犯罪记录证明

（7）法人或董事地址证明

（8）未来财祱计划

非正式会员申请需要提供的资料：公司名称+身份证或者护照照片；

一般现在代理递交NFA申请分为两种，一种正式会员，一种非正式会员。两种有何区别呢？咱们先简单说下非正式会员。

非正式会员：递交时间1-2个工作日。

只是简单递交到NFA官网，通过审核后挂在官网，有一个NFA号。并不具备NFA组织的任何权限，因为申请不了，作用只能用于宣传。

正式会员：正式办理，时间2-3个月。

正式会员，会一直挂在官网，都可以查到。通过NFA组织考核，成功进入这个组织，成为组织内部正式人员。然后再去申请相对应的权限。

二者之间最大的区别就是：NFA正式会员是真的受监管的，NFA非正式一点用没有。二者天壤之别。

那怎么才能成为NFA的正式会员呢？

首先需要有一个人，这个人称为AP。这个AP不是所有人都可以担任的。必须参加美国证券考试（英文名字叫 series 3），并且通过考核。当然，这个人是可以找人挂名的。我司可以代为寻找。

然后通过考试之后，向NFA组织正式递交成为会员的申请。成为正式会员之后，再申请对应的角色权限。

目前NFA授权了北京作为中国大陆地区的考点。报名之后在北京参加考试，但是所有的题，包括考试模式，都是国外的模式。

在有AP的前提下，申请正式会员，然后再申请相对应权限，全部时间需要2-3个月左右。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺p骗。

审批NFA会员资格，期货代理商（FCM），介绍经纪人（IB），商品交易顾问（CTA）和商品运营商（CPO），外汇交易员会员（FDM），掉期交易商（SD）都可以成为NFA的会员。其中cpo和cta是比较容易申请，对申请者资质要求也更低。

根据自己的需求来选择适合平台的牌照。